安徽天禾律師事務(wù)所
關(guān)于山東華鵬玻璃股份有限公司
2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
天律意 2019 第 00434 號(hào)
 
致：山東華鵬玻璃股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》(下稱“公司法”)、《中華人民共和國證券
法》(下稱“證券法”)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(下
稱“股東大會(huì)規(guī)則”)的規(guī)定，以及貴公司（下稱“公司”）與安徽天禾律師事務(wù)
所（以下簡稱“天禾”）簽訂的《法律顧問合同》，天禾律師出席公司 2019 年第
二次臨時(shí)股東大會(huì)(下稱“本次股東大會(huì)” )并對本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證，
出具法律意見。
為出具本法律意見，天禾律師審查了公司提供的以下文件：
1、公司章程；
2、公司 2019 年 9 月 30 日第六屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議和會(huì)議記錄；
3、公司 2019 年 10 月 8 日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)
報(bào)》、《證券日報(bào)》的第六屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議公告；
4、公司 2019 年 10 月 8 日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)
報(bào)》、《證券日報(bào)》的召開本次股東大會(huì)通知的公告及公司 2019 年 10 月 8 日刊載
于上海證券交易所網(wǎng)站的會(huì)議通知；
5、公司 2019 年 10 月 17 日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站的會(huì)議資料；
6、本次股東大會(huì)股東到會(huì)登記記錄及憑證資料；
7、本次股東大會(huì)會(huì)議文件。
天禾律師同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的法定文件，隨其他文件一
并報(bào)送有關(guān)主管部門審查并予以公告。
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天禾律師根據(jù)《中華人民共和國證券法》第 173 條的要求，按照律師行業(yè)
公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會(huì)的召集及召開及其
他相關(guān)法律問題發(fā)表如下意見：
 
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
經(jīng)驗(yàn)證，根據(jù)公司第六屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議，公司于 2019 年 10 月
8 日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》刊登了關(guān)于召
開本次股東大會(huì)的通知。2019 年 10 月 24 日公司召開本次股東大會(huì)，出席本次
股東大會(huì)的股東及股東代表共 28 戶，出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)
123,323,696 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 41.92%。會(huì)議由公司董事會(huì)召集、
董事長張德華先生主持。
經(jīng)核查，會(huì)議通知的公告時(shí)間系會(huì)議召開時(shí)間的 15 日前。
天禾律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序與會(huì)議通知一致，符合我國
法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
 
二、 關(guān)于出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格及召集人資格
（一）出席公司本次股東大會(huì)會(huì)議人員有：
1、出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人，共 28 戶。其中：
  現(xiàn)場出席會(huì)議的股東或股東代理人 24 戶，股東或股東代理人代表的股東均
為 2019 年 10 月 17 日下午 3∶00 收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司登記在冊的公司股東。股東親自出席的均出示了身份證明文件和持股憑
證；股東代理人出席的除出示前述文件外，還出示了股東授權(quán)委托書及本人的身
份證明。
以網(wǎng)絡(luò)投票方式參會(huì)的股東共 4 戶。參與網(wǎng)絡(luò)投票股東的身份均獲得上海證
券交易所交易系統(tǒng)的認(rèn)證。
2、公司董事、監(jiān)事，部分高級(jí)管理人員列席會(huì)議。
經(jīng)驗(yàn)證，上述人員參加本次股東大會(huì)符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，其與會(huì)資格合法有效。
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  （二）本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
  經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)召集人符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司
章程》規(guī)定的條件，其召集資格合法有效。
 
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
1、經(jīng)本所律師驗(yàn)證，現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)的有表決權(quán)股東以記名投票方
式對公告中列明的議案進(jìn)行了表決。
現(xiàn)場投票結(jié)束后，公司向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供了本次股東大會(huì)現(xiàn)場
投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。
2、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以記
名投票方式按《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定程序
對議案進(jìn)行表決。采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的
投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。
 
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)。
3、全部投票活動(dòng)結(jié)束后，上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司合并統(tǒng)計(jì)了每項(xiàng)議案的
現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并向公司提供了每項(xiàng)議案的表決結(jié)果。
經(jīng)驗(yàn)證，表決程序和投票方式、計(jì)票統(tǒng)計(jì)方式符合《股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》的規(guī)定。
四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下： （一）非累積投票議案
1、議案名稱：《關(guān)于子公司股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購事項(xiàng)的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
議案 序號(hào)
議案名稱
同意 反對 棄權(quán)
票數(shù)（股） 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
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1
《關(guān)于子公司 股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn) 讓及回購事項(xiàng) 的議案》
123,323,196 99.9995 500 0.0005 0 0.0000
出席會(huì)議的關(guān)聯(lián)股東舜和資本管理有限公司回避了該事項(xiàng)的表決。
（二）涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東（不含董監(jiān)高）的表決情況
議案 序號(hào)
議案名稱
同意 反對 棄權(quán)
票數(shù)（股） 比例（%） 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例
1
《關(guān)于子公司 股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn) 讓及回購事項(xiàng) 的議案》
2,308,500 99.9783 500 0.0217 0 0.0000
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。
五、 結(jié)論意見
基于上述事實(shí)，天禾律師認(rèn)為，公司 2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的召集與
召開、參加會(huì)議人員與召集人資格及表決程序與表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，股東大會(huì)決議合法有效。
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